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公司以“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”为合规理念,通过制定合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险等措施,开展合规管理工作。
    公司设合规总监及合规管理部门,并在总部经纪业务、证券投资、资产管理、投资银行、信用两融、研究咨询等业务部门以及各证券营业部,设置了专(兼)职合规专员,形成了以合规总监作为合规负责人、专业合规管理部门为主体、各业务合规管理岗位为依托的合规管理体系。
    通过履行合规审查、咨询、检查、监测、报告、培训以及反洗钱、信息隔离墙管理、法律事务等职能,及时防范和处置合规风险隐患,合规管理为保障公司经营管理的规范运作和员工执业行为的合法合规,发挥了积极有效的作用。

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